pta20230215016
Beteiligungsmeldung gemäß § 135 Abs. 2 BörseG (ESMA 2015/1597)

DO & CO Aktiengesellschaft: Veröffentlichung gemäß § 135 Abs. 2 BörseG

Wien (pta016/15.02.2023/12:00 UTC+1) - Veröffentlichung einer Beteiligungsmeldung nach § 135 Abs. 2 BörseG

Beteiligungsmeldung

1. Emittent
DO & CO Aktiengesellschaft, Stephansplatz 12, 1010 Wien, Österreich

2. Grund der Mitteilung
Erwerb/Veräußerung von Finanz- oder sonstigen Instrumenten

3. Meldepflichtige Person

Name: Bank of America Corporation
Registrierter Sitz und Staat: Wilmington, DE, Vereinigte Staaten von Amerika

4. Namen der Aktionäre (sofern es sich nicht um die unter Punkt 3 genannte Person handelt)

5. Datum der Schwellenberührung
10.02.2023

6. Gesamtpositionen der meldepflichtigen Person

  % der Stimmrechte, die zu Aktien gehören (7.A) % der Stimmrechte, die die Finanz-/sonstigen Instrumente repräsentieren (7.B.1 + 7.B.2) Total von beiden in % (7.A + 7.B) Gesamtzahl der Stimmrechte des Emittenten
Situation am Tag der Schwellenberührung 0,54 3,38 3,92 9.744.000
Situation in der vorherigen Meldung 0,28 4,11 4,39

7. Einzumeldende Daten - Details über die gehaltenen Instrumente am Tag der Berührung der Schwelle

7.A: Stimmrechte die zu Aktien gehören

ISIN der Aktien Absolut direkt (§ 130 BörseG 2018) Absolut indirekt (§ 133 BörseG 2018) Direkt in % (§ 130 BörseG 2018) Indirekt in % (§ 133 BörseG 2018)
AT0000818802 0 52.248 0,00 0,54
Summe:   52.248   0,54

7.B.1: Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem. § 131 Abs 1 Z 1 BörseG 2018

Art des Instruments Verfalldatum Ausübungszeitraum / Laufzeit Stimmrechte absolut Stimmrechte in %
Wertpapierleihe n.a. n.a. 198950 2,04
Stammaktie n.a. n.a. 11164 0,11
Wandelschuldverschreibung 28.01.2026 n.a. 89297 0,92
    Summe: 299.411 3,07

7.B.2: Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem. § 131 Abs 1 Z 2 BörseG 2018

Art des Instruments Verfalldatum Ausübungszeitraum / Laufzeit Barausgleich oder physische Abwicklung Stimmrechte absolut Stimmrechte in %
Total Return Swap 28.04.2023 n.a. Barausgleich 11398 0,12
Total Return Swap 13.06.2023 n.a. Barausgleich 4 0,00
Total Return Swap 31.07.2023 n.a. Barausgleich 2074 0,02
Total Return Swap 31.08.2023 n.a. Barausgleich 1057 0,01
Total Return Swap 31.10.2023 n.a. Barausgleich 6844 0,07
Total Return Swap 30.11.2023 n.a. Barausgleich 3657 0,04
Total Return Swap 31.07.2024 n.a. Barausgleich 4858 0,05
      Summe: 29.892 0,31

8. Information in Bezug auf die meldepflichtige Person

Volle Kette der kontrollierten Unternehmen, über die die Stimmrechte und/oder Finanz-/sonstigen Instrumente gehalten werden, beginnend mit der obersten kontrollierenden natürlichen oder juristischen Person:

Ziffer Name Direkt kontrolliert durch Ziffer Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%) Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%) Total von beiden (%)
1 Bank of America Corporation n/a n/a n/a
2 NB Holdings Corporation 1 n/a n/a n/a
3 BofAML Jersey Holdings Limited 2 n/a n/a n/a
4 BofAML EMEA Holdings 2 Limited 3 n/a n/a n/a
5 ML UK Capital Holdings Limited 4 n/a n/a n/a
6 Merrill Lynch International 5 n/a n/a n/a
7 BAC North America Holding Company 2 n/a n/a n/a
8 Bank of America, National Association 7 n/a n/a n/a
9 BofA Securities Inc. 2 n/a n/a n/a
10 Merrill Lynch Professional Clearing Corp 9 n/a n/a n/a

9. Im Falle von Stimmrechtsvollmacht

Datum der Hauptversammlung:
Stimmrechte nach der Hauptversammlung:

10. Sonstige Informationen

(Ende)

Aussender: DO & CO Aktiengesellschaft
Stephansplatz 12
1010 Wien
Österreich
Ansprechpartner: Mag. Bettina Höfinger
Tel.: +43 664 80 777 1157
E-Mail: bettina.hoefinger@doco.com
Website: www.doco.com
ISIN(s): AT0000818802 (Aktie)
Börse(n): Wiener Börse (Amtlicher Handel); Freiverkehr in Berlin, Düsseldorf, Frankfurt, München, Stuttgart, Tradegate
Weitere Handelsplätze: London, Istanbul
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