Beteiligungsmeldung gemäß § 135 Abs. 2 BörseG (ESMA 2015/1597)
DO & CO Aktiengesellschaft: Korrektur einer Veröffentlichung gemäß § 135 Abs. 2 BörseG vom 08.05.2023
Wien (pta015/10.05.2023/11:15 UTC+2) - Veröffentlichung einer Beteiligungsmeldung nach § 135 Abs. 2 BörseG
Beteiligungsmeldung
1. Emittent
DO & CO Aktiengesellschaft, Stephansplatz 12, 1010 Wien, Österreich
2. Grund der Mitteilung
Erwerb/Veräußerung von Finanz- oder sonstigen Instrumenten
Sonstiges
3. Meldepflichtige Person
Name: Bank of America Corporation
Registrierter Sitz und Staat:
Wilmington, DE,
Vereinigte Staaten von Amerika
4. Namen der Aktionäre (sofern es sich nicht um die unter Punkt 3 genannte Person handelt)
5. Datum der Schwellenberührung
3.05.2023
6. Gesamtpositionen der meldepflichtigen Person
| % der Stimmrechte, die zu Aktien gehören (7.A) | % der Stimmrechte, die die Finanz-/sonstigen Instrumente repräsentieren (7.B.1 + 7.B.2) | Total von beiden in % (7.A + 7.B) | Gesamtzahl der Stimmrechte des Emittenten | |
|---|---|---|---|---|
| Situation am Tag der Schwellenberührung | 0,09 | 3,48 | 3,57 | 10.041.646 |
| Situation in der vorherigen Meldung | 0,03 | 4,31 | 4,34 |
7. Einzumeldende Daten - Details über die gehaltenen Instrumente am Tag der Berührung der Schwelle
7.A: Stimmrechte die zu Aktien gehören
| ISIN der Aktien | Absolut direkt (§ 130 BörseG 2018) | Absolut indirekt (§ 133 BörseG 2018) | Direkt in % (§ 130 BörseG 2018) | Indirekt in % (§ 133 BörseG 2018) |
|---|---|---|---|---|
| AT0000818802 | 0 | 8.652 | 0,00 | 0,09 |
| Summe: | 8.652 | 0,09 |
7.B.1: Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem. § 131 Abs 1 Z 1 BörseG 2018
| Art des Instruments | Verfalldatum | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
|---|---|---|---|---|
| Wertpapierleihe | N/A | N/A | 84451 | 0,84 |
| Stammaktie | N/A | N/A | 497 | 0,00 |
| Wandelschuldverschreibung | 28.01.2026 | N/A | 190996 | 1,90 |
| Summe: | 275.944 | 2,74 |
7.B.2: Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem. § 131 Abs 1 Z 2 BörseG 2018
| Art des Instruments | Verfalldatum | Ausübungszeitraum / Laufzeit | Barausgleich oder physische Abwicklung | Stimmrechte absolut | Stimmrechte in % |
|---|---|---|---|---|---|
| Total Return Swap | 31.07.2023 | N/A | Barausgleich | 625 | 0,01 |
| Total Return Swap | 31.10.2023 | N/A | Barausgleich | 1200 | 0,01 |
| Total Return Swap | 30.11.2023 | N/A | Barausgleich | 3657 | 0,04 |
| Total Return Swap | 31.07.2024 | N/A | Barausgleich | 1788 | 0,02 |
| Total Return Swap | 18.03.2026 | N/A | Barausgleich | 66708 | 0,66 |
| Summe: | 73.978 | 0,74 |
8. Information in Bezug auf die meldepflichtige Person
Volle Kette der kontrollierten Unternehmen, über die die Stimmrechte und/oder Finanz-/sonstigen Instrumente gehalten werden, beginnend mit der obersten kontrollierenden natürlichen oder juristischen Person:
| Ziffer | Name | Direkt kontrolliert durch Ziffer | Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%) | Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%) | Total von beiden (%) |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Bank of America Corporation | n/a | n/a | n/a | |
| 2 | NB Holdings Corporation | 1 | n/a | n/a | n/a |
| 3 | BofAML Jersey Holdings Limited | 2 | n/a | n/a | n/a |
| 4 | BofAML EMEA Holdings 2 Limited | 3 | n/a | n/a | n/a |
| 5 | ML UK Capital Holdings Limited | 4 | n/a | n/a | n/a |
| 6 | Merrill Lynch International | 5 | n/a | n/a | n/a |
| 7 | BAC North America Holding Company | 2 | n/a | n/a | n/a |
| 8 | Bank of America, National Association | 7 | n/a | n/a | n/a |
| 9 | BofA Securities Inc | 2 | n/a | n/a | n/a |
| 10 | Merrill Lynch Professional Clearing Corp | 9 | n/a | n/a | n/a |
9. Im Falle von Stimmrechtsvollmacht
Datum der Hauptversammlung:
Stimmrechte nach der Hauptversammlung:
10. Sonstige Informationen
The Issuer has informed us of an ad hoc share increase with effect from 03/05/2023. The new Outstanding Shares figure for the company is 10,041,646 shares which has been reflected as an amendment in this disclosure. Our positions still remain the same as reported on 04/05/2023. There is a slight change in percentage holdings because of the share increase.
(Ende)
| Aussender: |
DO & CO Aktiengesellschaft Stephansplatz 12 1010 Wien Österreich |
|
|---|---|---|
| Ansprechpartner: | Mag. Helmut Dimmel | |
| Tel.: | +43 664 80 777 1159 | |
| E-Mail: | helmut.dimmel@doco.com | |
| Website: | www.doco.com | |
| ISIN(s): | AT0000818802 (Aktie) | |
| Börse(n): | Wiener Börse (Amtlicher Handel); Freiverkehr in Berlin, Düsseldorf, Frankfurt, München, Stuttgart, Tradegate | |
| Weitere Handelsplätze: | London, Istanbul |