pta20230327032
Beteiligungsmeldung gemäß § 135 Abs. 2 BörseG (ESMA 2015/1597)

BAWAG Group AG: Veröffentlichung gemäß § 135 Abs. 2 BörseG

Wien (pta032/27.03.2023/19:00 UTC+2) - Veröffentlichung einer Beteiligungsmeldung nach § 135 Abs. 2 BörseG

Beteiligungsmeldung

1. Emittent
BAWAG Group AG, Wiedner Gürtel 11, 1100 Wien, Österreich

2. Grund der Mitteilung
Erwerb/Veräußerung von Aktien (Stimmrechten)
Erwerb/Veräußerung von Finanz- oder sonstigen Instrumenten

3. Meldepflichtige Person

Name: Bank of America Corporation
Registrierter Sitz und Staat: Wilmington, DE, Vereinigte Staaten von Amerika

4. Namen der Aktionäre (sofern es sich nicht um die unter Punkt 3 genannte Person handelt)

5. Datum der Schwellenberührung
21.03.2023

6. Gesamtpositionen der meldepflichtigen Person

  % der Stimmrechte, die zu Aktien gehören (7.A) % der Stimmrechte, die die Finanz-/sonstigen Instrumente repräsentieren (7.B.1 + 7.B.2) Total von beiden in % (7.A + 7.B) Gesamtzahl der Stimmrechte des Emittenten
Situation am Tag der Schwellenberührung 3,09 1,03 4,12 82.500.000
Situation in der vorherigen Meldung 1,20 2,50 3,70

7. Einzumeldende Daten - Details über die gehaltenen Instrumente am Tag der Berührung der Schwelle

7.A: Stimmrechte die zu Aktien gehören

ISIN der Aktien Absolut direkt (§ 130 BörseG 2018) Absolut indirekt (§ 133 BörseG 2018) Direkt in % (§ 130 BörseG 2018) Indirekt in % (§ 133 BörseG 2018)
AT0000BAWAG2 0 2.545.248 0,00 3,09
Summe:   2.545.248   3,09

7.B.1: Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem. § 131 Abs 1 Z 1 BörseG 2018

Art des Instruments Verfalldatum Ausübungszeitraum / Laufzeit Stimmrechte absolut Stimmrechte in %
Right to recall N/A N/A 50 0,00
Rights to use N/A N/A 98663 0,12
    Summe: 98.713 0,12

7.B.2: Finanzinstrumente / Sonstige Instrumente gem. § 131 Abs 1 Z 2 BörseG 2018

Art des Instruments Verfalldatum Ausübungszeitraum / Laufzeit Barausgleich oder physische Abwicklung Stimmrechte absolut Stimmrechte in %
Total Return Swap 17/04/2023 N/A Barausgleich 19185 0,02
Total Return Swap 24/04/2023 N/A Barausgleich 42458 0,05
Total Return Swap 25/04/2023 N/A Barausgleich 120000 0,15
Total Return Swap 17/04/2024 N/A Barausgleich 65408 0,08
Total Return Swap 02/07/2024 N/A Barausgleich 60303 0,07
Total Return Swap 31/07/2024 N/A Barausgleich 5689 0,01
Total Return Swap 18/11/2024 N/A Barausgleich 50292 0,06
Total Return Swap 17/02/2025 N/A Barausgleich 5658 0,01
Total Return Swap 15/02/2028 N/A Barausgleich 1207 0,00
Total Return Swap 07/02/2024 N/A Barausgleich 383018 0,46
      Summe: 753.218 0,91

8. Information in Bezug auf die meldepflichtige Person

Volle Kette der kontrollierten Unternehmen, über die die Stimmrechte und/oder Finanz-/sonstigen Instrumente gehalten werden, beginnend mit der obersten kontrollierenden natürlichen oder juristischen Person:

Ziffer Name Direkt kontrolliert durch Ziffer Direkt gehaltene Stimmrechte in Aktien (%) Direkt gehaltene Finanz-/sonstige Instrumente (%) Total von beiden (%)
1 Bank of America Corporation n/a n/a n/a
2 NB Holdings Corporation 1 n/a n/a n/a
3 BofAML Jersey Holdings Limited 2 n/a n/a n/a
4 BofAML EMEA Holdings 2 Limited 3 n/a n/a n/a
5 ML UK Capital Holdings Limited 4 n/a n/a n/a
6 Merrill Lynch International 5 n/a n/a n/a
7 BAC North America Holding Company 2 n/a n/a n/a
8 Bank of America, National Association 7 n/a n/a n/a
9 BofA Securities Inc. 2 n/a n/a n/a
10 Merrill Lynch Professional Clearing Corp. 9 n/a n/a n/a

9. Im Falle von Stimmrechtsvollmacht

Datum der Hauptversammlung:
Stimmrechte nach der Hauptversammlung:

10. Sonstige Informationen

(Ende)

Aussender: BAWAG Group AG
Wiedner Gürtel 11
1100 Wien
Österreich
Ansprechpartner: BAWAG Group Investor Relations
Tel.: +43 (0)59905-34444
E-Mail: investor.relations@bawaggroup.com
Website: www.bawaggroup.com
ISIN(s): AT0000BAWAG2 (Aktie)
Börse(n): Wiener Börse (Amtlicher Handel)
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